Zusammenfassung
Automatisch erstellt aus den VergabeunterlagenWorum es geht:
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) vergibt eine Sonderprüfung (Routineprüfung) bei einem Kreditinstitut mit Sitz in Hessen. Geprüft werden sollen die Regelungen zur Unternehmensführung und -kontrolle sowie die Einhaltung der Anforderungen der EU-Verordnung CSDR (Verordnung (EU) 909/2014).
Was zu tun ist:
Ein qualifiziertes Prüfungsteam (mindestens 1 Prüfungsleiter, 1 erfahrener Prüfer, 3 weitere Prüfer) muss die Prüfung vor Ort im 4. Quartal 2026 durchführen. Die Prüfung dauert ca. 6 Wochen, danach ist ein elektronisch signierter Prüfungsbericht an die BaFin zu übermitteln.
Wer bietet an:
Nur öffentlich bestellte Wirtschaftsprüfer bzw. Wirtschaftsprüfungsgesellschaften kommen in Frage – entweder allein, in Bietergemeinschaft oder mit Unterauftragnehmern.
Zeitplan & Fristen
Aus den Vergabeunterlagen extrahiertNoch 10 Tage bis zur Angebotsfrist — 25. August 2026
HEUTE
Termin / FristAUG2026SEPOKTNOVDEZ
Veröffentlichung
Angebotsfrist
Ausführungsbeginn
Vertragslaufzeit
Bindefrist
vor Angebotsabgabenach Angebotsabgabegeschätzt
Zuschlagskriterien
Gewichtung laut VergabeunterlagenFestpreis0 Kriterien
KI-Hinweis: Die Vergabeunterlagen geben eindeutig an, dass die Prüfung zu einem Festpreis durchgeführt wird und der Festpreis das einzige Zuschlagskriterium ist (vergabeart=festpreis).
Leistungsumfang
Aus den VergabeunterlagenPrüfungsgegenstand und -anlass
Durchführung einer Sonderprüfung (Routineprüfung) gemäß § 44 Abs. 1 Satz 3 KWG in Verbindung mit Art. 22 Abs. 5 der EU-Verordnung 909/2014 (CSDR) bei einem Kreditinstitut mit Hauptsitz in Hessen (Bilanzsumme zum 31.12.2024: 2.597.490.000 EUR).
Prüfungsschwerpunkte
Beurteilung der Regelungen für Unternehmensführung und -kontrolleKlare Organisationsstruktur mit abgegrenzten, transparenten und kohärenten VerantwortungsbereichenAngemessene VergütungspolitikAngemessene Kontrollmechanismen gemäß Art. 26 Abs. 1 CSDRKlare und kohärente Verantwortungsbereiche und deren DokumentationKlar definierte und direkte Berichtslinien (Art. 49 Abs. 4 DelVO (EU) 2017/392)Einhaltung der Anforderungen an den Compliance-Vorstand (Art. 49 Abs. 7–10 DelVO (EU) 2017/392)Anforderungen an die interne Auditfunktion (Art. 51 DelVO (EU) 2017/392)Anforderungen an Mitarbeiter in Schlüsselpositionen (Art. 49 DelVO (EU) 2017/392)Angemessene VergütungspolitikÜberwachung der RisikomanagementfunktionUnabhängigkeit und angemessene Ressourcen der Compliance- und internen Auditfunktion (Art. 47 Abs. 3 lit. c und d DelVO (EU) 2017/392)Überwachung und Sicherstellung der Einhaltung aller Regulierungs- und AufsichtsanforderungenRegelmäßige Überprüfung und Aktualisierung der Regelungen für Unternehmensführung und -kontrolle
Zusammensetzung des Prüfungsteams
Mindestens 1 Prüfungsleiter (m/w/d)1 erfahrener Prüfer (m/w/d)3 weitere Prüfer (m/w/d)Mindestens ein Teammitglied muss Wirtschaftsprüfer (m/w/d) seinPrüfungsleiter, erfahrener Prüfer und mindestens zwei weitere Prüfer müssen über rechtliche Kenntnisse im Bereich CSDR (EU-VO 909/2014) i.V.m. DelVO (EU) 2017/392 und Geschäftsorganisation verfügenSprachkenntnisse Deutsch und Englisch mindestens Niveau B2
Durchführung der Prüfung
Leistungszeitraum: 4. Quartal 2026, Beginn nach Rücksprache mit BaFin-Referat WA 46Dauer: ca. 6 Wochen vor OrtLeistungsort: Hauptsitz des Instituts in Hessen; Sachverhaltsabgleich ggf. in Frankfurt am Main oder BonnMaximale tägliche Arbeitszeit: 10 Stunden (arbeitsschutzrechtlich)Keine Schlussbesprechung mit dem Institut über Prüfungsfeststellungen (Sachverhaltsabgleich möglich)
Prüfungsbericht
Spätestens 10 Wochen nach letzter Prüfungshandlung vor Ort einzureichenDarstellung der Strategien, Verfahren und Systeme für die UnternehmensführungErläuterung der Funktionen für Compliance, Kontrolle und interne AuditKlassifizierung der Feststellungen: F1 (gering), F2 (mittelschwer), F3 (gewichtig), F4 (schwerwiegend)Einreichung als elektronisches Original mit qualifizierter elektronischer Signatur und Berufssiegel, ohne Kopier- und Suchsperren, über die MVP-Plattform der BaFin
Eignungskriterien
Geforderte Nachweise laut VergabeunterlagenPersönliche Lage – Ausschlussgründe
Keine Ausschlussgründe nach §§ 123, 124 GWB (z. B. Straftaten, Steuer- oder Sozialversicherungsverstöße, Verstöße gegen Umwelt-, Sozial- oder Arbeitsrecht, Insolvenz, schwere Verfehlung)Keine rechtskräftigen berufsaufsichtlichen Maßnahmen gemäß § 68 WPO gegen Prüfungsleiter in den letzten fünf JahrenKein Bezug zu Russland-Sanktionen (Art. 5k EU-VO Nr. 833/2014)
Wirtschaftliche und finanzielle Leistungsfähigkeit
Inanspruchnahme von Kapazitäten anderer Unternehmen gemäß § 47 VgV möglich (Eignungsleihe); diese haften ggf. gesamtschuldnerisch
Technische und berufliche Leistungsfähigkeit
Bieter, Bietergemeinschaftsmitglieder und Eignungsleihgeber müssen öffentlich bestellte(r) Wirtschaftsprüfer(in) oder Wirtschaftsprüfungsgesellschaft seinPrüfungsleiter (m/w/d): ≥ 5 Jahre Berufserfahrung bei Planung und Durchführung von Prüfungen gemäß § 44 Abs. 1 KWG; mindestens 3 Prüfungen als Prüfungsleiter nach dem 01.01.2022Erfahrene Prüfer (m/w/d): > 2 Jahre Berufserfahrung bei Prüfungen gemäß § 44 Abs. 1 KWG; mindestens 1 Prüfung nach dem 01.01.2022Weitere Prüfer (m/w/d): ≥ 2 Jahre Prüfungserfahrung; mindestens 1 Prüfung nach dem 01.01.2022Mindestens ein Teammitglied muss Wirtschaftsprüfer (m/w/d) seinPrüfungsleiter, erfahrener Prüfer und mind. zwei weitere Prüfer müssen rechtliche Kenntnisse im Bereich CSDR (EU-VO 909/2014) i.V.m. DelVO (EU) 2017/392 und Geschäftsorganisation nachweisenSprachkenntnisse Deutsch und Englisch mindestens Niveau B2 (GER)Adäquater Ersatz bei PersonalausfallKeine bekannten Interessenkonflikte mit dem zu prüfenden InstitutNur Personal, das vor Auftragsdurchführung nach dem Verpflichtungsgesetz verpflichtet wurde
Referenzen
Mindestens 2 Referenzen gemäß Nr. 23.1.5.1 der BewerbungsbedingungenPro Referenz: Name des geprüften Kreditinstituts, Name des Auftraggebers (falls abweichend), Zeitraum der Leistungserbringung (MM.JJ), Dauer in Wochen, Kurzbeschreibung der Prüfungsinhalte und Schwerpunkte
Referenzprojekte
mindestens 2 ReferenzenZeitraum: nicht näher spezifiziert (Prüfungsleiter: mind. 3 Prüfungen nach dem 01.01.2022; erfahrene Prüfer: mind. 1 Prüfung nach dem 01.01.2022; weitere Prüfer: mind. 1 Prüfung nach dem 01.01.2022)
Mindestens 2 Referenzen über Prüfungen nach § 44 Abs. 1 KWG (mit CSDR-Bezug)
Pro Referenz: Name des geprüften Kreditinstituts, Name des Auftraggebers (falls abweichend), Zeitraum der Leistungserbringung (MM.JJ), Dauer in Wochen, Kurzbeschreibung der Prüfungsinhalte und Schwerpunkte
KI-Hinweis: Alle Eignungskriterien wurden per KI aus den Vergabeunterlagen extrahiert. Mit TendiGo prüfen Sie in wenigen Minuten, ob Ihr Unternehmen die Anforderungen erfüllt.
Wettbewerb & Angebotsprognose
Erwartete Konkurrenz auf Basis vergleichbarer Vergaben11+Angebote erwartet
Median vergleichbarer Vergaben: rund 15 Angebote
Wahrscheinliche Bieterzahl
1–3 · 19%4–10 · 28%11+ · 53%
Checkliste zur AngebotsabgabeKonkrete Schritte laut Vergabeunterlagen0 von 13 erledigt
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Eignung & Referenzen
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Auf einen Blick
Auftraggeber
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht | Vergabekammer des Bundes
Anschrift
53117 Bonn
Ort
53117 Bonn
Kategorie
Nordrhein-Westfalen
Veröffentlicht
Angebotsfrist
Auftraggeber-Website
www.bafin.de ↗Weitere Ausschreibungen Nordrhein-Westfalen
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