Zusammenfassung
Automatisch erstellt aus den VergabeunterlagenDie NRW.BANK schreibt im offenen Verfahren die Lieferung, Implementierung und den Betrieb eines cloudbasierten KYC-Tools (Know Your Customer) als SaaS-Lösung aus. Damit sollen die bisher manuellen KYC- und Screeningprozesse automatisiert sowie die Risikosteuerung in der Geldwäscheprävention (AML) unterstützt werden.
Das Tool muss Standardsoftware sein (keine Individualentwicklung), vollständig auf Deutsch, in der EU/EWR gehostet und barrierefrei sein. Es muss alle Kundengruppen abdecken (juristische Personen, natürliche Personen, Kommunen, Stiftungen etc.) und an SAP-GP, eAkte, Exchange/Outlook sowie ADFS/SAML-Single-Sign-On anbinden.
Wichtige Fristen: Angebote müssen bis 13.07.2026 um 12:00 Uhr elektronisch über den Vergabemarktplatz NRW eingereicht werden. Fragen können bis 02.07.2026 gestellt werden.
Vertrag: EVB-IT Erstellungs- und Cloud-Vertrag, Vertragslaufzeit 48 Monate ab Abnahme mit bis zu drei Verlängerungsoptionen à 12 Monate.
Was Bieter mitbringen müssen (Auswahl): Mindestumsatz 500.000 € netto (letzte 3 Jahre), mindestens 10 Vollzeitbeschäftigte, 2 Referenzen über cloudbasierte KYC-Systeme bei Kreditinstituten mit ≥200 Nutzern, ISO 27001 + 27017 + 27018 (oder gleichwertig), Deutschkenntnisse C2 im Kundenkontakt.
Zeitplan & Fristen
Aus den Vergabeunterlagen extrahiertZuschlagskriterien
Gewichtung laut Vergabeunterlagen- A. Anforderungskriterien40%
Gesamtheit der Anforderungskriterien (funktionale und IT-spezifische Anforderungen) mit Muss/Soll/Kann-Priorisierung und Individualisierungsgrad-Multiplikator
- B. Beschreibender Teil40%
Bewertung der beschreibenden Konzepte durch Fach-, IT- und Projektexperten anhand von Schulnoten (1-6). Maximal 30 Rohpunkte, Umrechnung auf 400 gewichtete Punkte. Ausschluss bei Durchschnittsnote ≤1,5 in einer der Kategorien A-E.
- C. Preis (innerhalb der ersten 7 Jahre)20%
Bewertung des Angebotsvergleichspreises (AVP). Niedrigster AVP erhält 200 Punkte. Angebote mit AVP >= 200% des niedrigsten AVP erhalten 0 Punkte. Lineare Interpolation: Punktzahl = 200 * (2,0 * PreisBest - PreisAngebot) / (1,0 * PreisBest).
Preis: Punktzahl = 200 * (2,0 * PreisBest - PreisAngebot) / (1,0 * PreisBest), wobei Angebote mit AVP >= 200% des niedrigsten AVP 0 Punkte erhalten. Anforderungskriterien: (erzielte Punkte / erzielbare Punkte) * 200 Punkte je Themenblock (A.1, A.2). Beschreibender Teil: (erzielte Punkte / 30) * 400 Punkte.
Leistungsumfang
Aus den VergabeunterlagenFachlich-funktionale Kernfunktionen
Identifizierung und Verifizierung
Sanktions- und PEP-Prüfung
Risikoklassifizierung und laufende Überwachung
Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter (UBO)
Workflow und Case Management
Reporting und Analytics
Technische und Sicherheits-Anforderungen
Cloud und Hosting
Sicherheit
Schnittstellen
Datenschutz und KI
Projektleistungen und Meilensteine
Phase 1: Inbetriebnahme und Modellierung
Phase 2: Schnittstellen und Migration
Meilensteine
Schulung
Betrieb, Support und Exit
Laufzeit und Pflege
Betriebs- und Servicezeiten
Reaktions- und Wiederherstellungszeiten (Störungen)
Beratungs- und Exit-Leistungen
Leistungsstandorte und DORA
Eignungskriterien
Geforderte Nachweise laut VergabeunterlagenAusschlussgründe und Zuverlässigkeit
Zwingende Ausschlussgründe führen zum Ausschluss, u.a.:
Fakultative Ausschlussgründe, die zum Ausschluss führen können:
Erklärungen abzugeben über:
Befähigung und Erlaubnis zur Berufsausübung
Wirtschaftliche und finanzielle Leistungsfähigkeit
Technische und berufliche Leistungsfähigkeit
Sanktionsbezogene Eignung (Russland-Sanktionen)
2 Referenzen über Lieferung, Implementierung und Betrieb eines cloudbasierten KYC-Systems auf Basis bereits am Markt existierender Standardsoftware, inkl. Customizing/Konfiguration, Go-live und systemspezifischer Beratung
Referenzgeber muss Institut i.S.d. § 1 KWG (oder vergleichbar) sein, inkl. KfW, Landesförderinstitute, Landwirtschaftliche Rentenbank. Pflichtangaben: Name Auftraggeber, namentlich bezeichneter Ansprechpartner, Leistungszeitraum, Go-Live-Zeitpunkt, aussagekräftige Leistungsbeschreibung. NRW.BANK behält sich Kontaktaufnahme mit Ansprechpartnern vor.